دستورالعمل مجوز تاسیس ثبت شرکت کارگزاری :
ثبت شرکت کارگزاری بورس برای فعالیت در زمینه بورس و اوراق بهادار ، اخذ مجوز از سازمان بورس ضروری است . متقاضیان محترم ثبت شرکت ، پس از اخذ مجوز می توانند در قالب شرکت سهامی خاص و یا با مسئولیت محدود، اقدام نمایند.
سازمان بورس و اوراق بهادار تعداد مجوزهاي قابل صدور براي تاسیس کارگزاری يا فعاليت را تعيين و طي اعلان فراخوان، از متقاضيان تاسیس شركت کارگزاری يا دريافت مجوز فعاليت در بورس مورد نظر دعوت به عمل مي‌آورد تا مدارك و اطلاعات خود را ارائه دهند.
در فراخوان مذكور حدود خدمات قابل ارائه، بورس مورد نظر و ساير شرايط قيد می شود.
انواع متقاضیان صدور مجوز تاسیس کارگزاری :
متقاضيان صدور مجوز فعاليت كارگزاری در بورس به دو گروه تقسیم می شوند :
1- اشخاصي كه به عنوان مؤسس شركت كارگزاري، تقاضاي تاسیس کارگزاری و فعاليت كارگزاري در بورس مورد نظر را دارند.
2- شركت‌هاي كارگزاري كه قبلاً تأسيس شده ولي تا زمان اعلان فراخوان، مجوز فعالیت کارگزاری در بورس مورد نظر را دريافت ننموده‌اند.
امکانات لازم برای صدور مجوز فعالیت تاسیس کارگزاری چیست ؟
• تهية دفتر مركزي شركت كارگزاري به متراژ مناسب با كاربري اداري يا تجاري به نام شركت كارگزاري يا در اجارة آن.
• ايجاد بخش پذيرش سفارش‌هاي مشتريان و استخدام و آموزش حداقل يك كارشناس براي اين بخش مطابق مقررات.
• ايجاد بخش معاملات و استخدام يك كارشناس به عنوان مسئول معاملات و يك كارشناس به عنوان معامله‌گر و آموزش آنها مطابق مقررات مربوطه.
• تشكيل امور مالي و استخدام مسئول امور مالي با تجربه لازم.
• تدوين رويه‌هاي دريافت و اجراي سفارش‌ها و ثبت و نگهداري حساب‌ها و تهية فرم‌هاي لازم و تعيين حدود اختيارات و مسئوليت افراد در اين زمينه
• خريد و پياده‌سازي سيستم‌هاي حسابداري و كارگزاري و ساير نرم‌افزارهاي لازم و اراية حداقل يك تراز مالي از وضعيت شركت.
• تهية تجهيزات اداري مناسب براي انجام عمليات شركت.
• پذيرش در كانون كارگزاران بورس و اوراق بهادار و عضويت در بورس مربوطه.
برای تاسیس کارگزاری به این نکات مهم توجه کنید :
كليه كاركنان شركت‌هاي كارگزاري كه براي انجام داد و ستد با ايستگاه معاملاتي كار مي‌كنند، بايد داراي گواهينامه معامله‌گري مربوطه باشند .
• هيچ شخص حقيقي يا حقوقي نمي‌تواند بطور مستقيم سهامدار بيش از يك شركت كارگزاري باشد.
• مديرعامل و نماينده حقيقي عضوهيات مديره يك شركت كارگزاري نمي‌توانند سهامدار يك شركت كارگزاري ديگر شوند.
• هيچ شخص حقيقي يا حقوقي و اشخاص وابسته به آنها نمی توانند كنترل بيش از يك شركت كارگزاري را بطور مستقيم و يا غيرمستقيم در اختيار داشته باشند.
• هر شخص حقيقي يا حقوقي كه كنترل يك شركت كارگزاري را بصورت غيرمستقيم در اختيار داشته باشد نمي‌تواند متقاضي خريد هر درصد از سهام يك شركت كارگزاري ديگر بطور مستقيم باشد.
• كارگزار نمي‌تواند بدون موافقت سازمان فعاليت خود را متوقف نمايد.
• اعضاي هیات مديره، مديرعامل و ساير مديران و كاركنان در يك شركت كارگزاری مجاز نيستند در شركت كارگزاری ديگري مشغول به فعالیت باشند .
• منظور از كنترل ، مالكيت بيش از 50 درصد يا تعيين اكثريت اعضاي هيات مديره يك شركت است .
مزایای ثبت شرکت کارگزاری بورس چیست ؟
• جذب سرمایه های کم و راکد
• افزایش حجم سرمایه گذاری
• تنظیم وضعیت اقتصادی جامعه به دلیل توجه به امکانات پس انداز جامعه و شرایط بازار پول و سرمایه
• عدم تاثیرگذاری تورم بر سرمایه افراد در بورس
• کاهش ریسک ناشی از مشارکت در شرکت ها با سرمایه گذاری در شرکت های مختلف
• تحصیل اعتبار با به وثیقه گذاشتن اوراق بهادار مورد پذیرش بورس نزد بانک ها و موسسات مالی و اعتباری
کسی که می خواهد در بورس معامله و خرید و فروش انجام دهد ، باید به شرکت های کارگزاری بورس مراجعه کند و فرم دستور خرید یا فروش و همینطور فرم دادن وکالت به شرکت کارگزاری بورس را تکمیل کند. پس از اینکه معامله انجام شد، شرکت کارگزاری بورس اعلامیه خرید یا فروش که در واقع همان فاکتور خرید یا فروش است، به متقاضی ارائه می دهد.
ارکان بورس برای تاسیس شرکت کارگزاری بورس چیست ؟
1. شورای بورس
2. سازمان کارگزاران بورس
3. هیئت داوری بورس
4. هیئت پذیرش اوراق بهادار
اعضای شورای بورس چه کسانی هستند؟
• دادستان کل کشور یا معاون او
• معاون وزیر امور اقتصادی و دارایی
• رئیس کانون بانک ها یا نماینده اش
• رئیس کل بانک مرکزی یا قائم مقامش
• رئیس اتاق بازرگانی تهران یا نماینده اش
• سه نفر به پیشنهاد وزیر اقتصاد وزیر اقتصاد و تصویب هیات وزیران
• رئیس هیات مدیره بورس
• خزانه دار کل
• رئیس اتاق صنایع و معادن یا نماینده اش
کارگزاران بورس برای تاسیس شرکت کارگزاری باید چه شرایطی داشته باشند؟
• داشتن تابعیت ایرانی
• عدم سوء پیشینه کیفری
• داشتن حسن شهرت
• داشتن حداقل 25 سال سن
• دارای حداقل 3 سال سابقه کارآموزی نزد یک یا چند کارگزار بورسی
• گذراندن امتحان حرفه ای و نظری
• دادن وثیقه نقدی یا ملکی به میزان تعیین شده توسط شورای بورس
• دریافت اجازه اشتغال به کارگزاری از هیات مدیره بورس.
